淮北市商务局公共服务清单

序号

事项名称

办理依据

实施单位

1

设立典当行的法人股东财务审计报告、出资能力证明及分支机构设立所需的财务会计报告

   《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第十一条：设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告；（二）典当行章程、出资协议及出资承诺书；（三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；（七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条：典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

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2

设立典当行的验资报告

   《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第十一条：设立典当行，申请人应当向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告；（二）典当行章程、出资协议及出资承诺书；（三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；（七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。第十四条：典当行申请设立分支机构，应当向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

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3

典当企业年审的年度财务审计报告

1．《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第五十六条第一款：商务部授权省级商务主管部门对典当行进行年审。具体办法由商务部另行制定。2．《商务部关于印发<典当行业监管规定>的通知》（商流通发[2012]423号，商务部令2015年第2号修订）第三十七条：典当企业年审由省级商务主管部门组织实施，各地年审报告应于每年4月30日前报商务部。第三十八条：年审内容应包括下列重要事项：（一）典当企业注册资本实收情况。主要核查有无虚假出资、抽逃资金现象。（二）典当企业资金来源情况。主要核查有无非法集资、吸收或者变相吸收存款、从商业银行以外的单位或个人借款等违规行为。（三）典当企业法人股东存续情况，典当企业与股东的资金往来情况。主要核查典当行对其股东的典当金额是否超过该股东的入股金额，典当行与股东的资金往来是否符合相关规定。（四）典当业务结构及放款情况。主要核查典当总额构成及其真实性，是否有超比例放款、超范围经营，尤其是有无发放信用贷款情况。（五）典当企业对绝当物品处理情况。主要核查绝当物品处理程序是否符合规定，有无超范围经营。（六）当票使用情况。主要核查典当企业的所有业务是否按规定开具了全国统一当票，是否存在以合同代替当票和“账外挂账”现象，是否存在自行印制当票行为，开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当业务是否相对应。（七）息费收取情况。主要核查典当企业是否存在当金利息预扣情况，利息及综合费率收取是否超过规定范围。（八）典当企业及其分支机构变更情况。主要核查是否存在私自变更或违规变更情况。（九）典当企业有分支机构的，审计报告应包括企业本部、分公司分别及合并的财务报表。分支机构所在地商务主管部门对分支机构具有监管责任。3．《安徽省商务厅关于做好2015年度典当企业年审和非法集资风险排查工作的通知》（皖商办流通函〔2016〕88号）三、提交材料：（二）所在设区市商务局指定委托具有法定资格的会计师事务所审核鉴证的年度财务审计报告（包括企业经营合规性的审计结论，报告每页加盖审计单位公章）；

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4

设立拍卖企业分支机构的年度财务会计报表编制

《拍卖管理办法》（商务部令2004年第 24号，商务部令2015年第2号修订）第八条：企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当提交下列材料：（一）申请书；（二）公司章程、拍卖业务规则；（三）企业法人营业执照副本（复印件）；（四）法定代表人简历和有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书；（六）固定办公场所产权证明或租用合同。
    第十二条：拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务的许可，申请人需要提交下列材料：(一)申请报告；(二)企业法人营业执照副本(复印件);(三)最近2年经会计师事务所审计的年度财务会计报表;(四)分公司负责人简历及有效身份证明;(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书;(六)固定办公场所的产权证明或租用合同。

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5

设立对外劳务合作经营企业的验资报告

1．《对外劳务合作管理条例》（2012年国务院令第620号）第五条：从事对外劳务合作，应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定，经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准，取得对外劳务合作经营资格。
2．《对外劳务合作经营资格管理办法》（2004年商务部、国家工商总局令第3号）第六条：申请对外劳务合作经营资格的企业须提交以下材料：（一）企业的申请报告。（二）企业法人营业执照复印件、银行资信证明原件。（三）会计师事务所出具的企业验资报告、财务年度报告、资产负债表复印件，税务机关出具的完税证明原件。（四）经营场所产权证明或固定场所租赁证明复印件。（五）公司章程、经营管理制度、ISO9000质量管理体系认证证书复印件。（六）本办法第五条第六项规定的相关专业人员证书复印件。（七）拟开展对外劳务合作的国别及地区可行性报告。（八）具有对外劳务合作经营资格的企业出具的提供外派劳务人数证明原件。（九）法律法规要求的其他材料。

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6

设立对外劳务合作经营企业的财务年度报告

1．《对外劳务合作管理条例》（2012年国务院令第620号）第五条：从事对外劳务合作，应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定，经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准，取得对外劳务合作经营资格。
2．《对外劳务合作经营资格管理办法》（2004年商务部、国家工商总局令第3号）第六条：申请对外劳务合作经营资格的企业须提交以下材料：（一）企业的申请报告。（二）企业法人营业执照复印件、银行资信证明原件。（三）会计师事务所出具的企业验资报告、财务年度报告、资产负债表复印件，税务机关出具的完税证明原件。（四）经营场所产权证明或固定场所租赁证明复印件。（五）公司章程、经营管理制度、ISO9000质量管理体系认证证书复印件。（六）本办法第五条第六项规定的相关专业人员证书复印件。（七）拟开展对外劳务合作的国别及地区可行性报告。（八）具有对外劳务合作经营资格的企业出具的提供外派劳务人数证明原件。（九）法律法规要求的其他材料。

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出具对外贸易经营者登记备案所需的财产公证

1.《中华人民共和国对外贸易法》第九条：从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。
2.《对外贸易经营者备案登记办法》（2004年商务部令第14号）第三条 商务部是全国对外贸易经营者备案登记工作的主管部门。 第四条第一款：对外贸易经营者备案登记工作实行全国联网和属地化管理。第五条：对外贸易经营者备案登记的程序，对外贸易经营者在本地区备案登记机关办理备案登记。 对外贸易经营者备案登记程序如下：（一）领取《对外贸易经营者备案登记表》（以下简称《登记表》）。对外贸易经营者可以通过商务部政府网站（http://www.mofcom.gov.cn）下载，或到所在地备案登记机关领取《登记表》(样式附后)。 （二）填写《登记表》。对外贸易经营者应按《登记表》要求认真填写所有事项的信息，并确保所填写内容是完整的、准确的和真实的；同时认真阅读《登记表》背面的条款，并由企业法定代表人或个体工商负责人签字、盖章。 （三）向备案登记机关提交如下备案登记材料： 1、按本条第二款要求填写的《登记表》； 2、营业执照复印件； 3、组织机构代码证书复印件；4、对外贸易经营者为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件；5、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公证机构出具的财产公证证明；依法办理工商登记的外国（地区）企业，须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。

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8

出具对外贸易经营者登记备案所需的资金信用证明

1.《中华人民共和国对外贸易法》第九条：从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。
2.《对外贸易经营者备案登记办法》（2004年商务部令第14号）第三条 商务部是全国对外贸易经营者备案登记工作的主管部门。 第四条第一款：对外贸易经营者备案登记工作实行全国联网和属地化管理。第五条：对外贸易经营者备案登记的程序，对外贸易经营者在本地区备案登记机关办理备案登记。 对外贸易经营者备案登记程序如下：（一）领取《对外贸易经营者备案登记表》（以下简称《登记表》）。对外贸易经营者可以通过商务部政府网站（http://www.mofcom.gov.cn）下载，或到所在地备案登记机关领取《登记表》(样式附后)。 （二）填写《登记表》。对外贸易经营者应按《登记表》要求认真填写所有事项的信息，并确保所填写内容是完整的、准确的和真实的；同时认真阅读《登记表》背面的条款，并由企业法定代表人或个体工商负责人签字、盖章。 （三）向备案登记机关提交如下备案登记材料： 1、按本条第二款要求填写的《登记表》； 2、营业执照复印件； 3、组织机构代码证书复印件；4、对外贸易经营者为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件；5、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公证机构出具的财产公证证明；依法办理工商登记的外国（地区）企业，须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。

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规模发卡企业单用途商业预付卡备案所需的财务报表

《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2012年商务部令第9号）第七条：发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。第九条：规模发卡企业除提交本办法第八条规定的材料外，还应向备案机关提交下列材料：（一）经审计机构审计的上一年度财务报表（加盖公章），但工商注册登记不足一年的规模发卡企业除外；（二）实体卡样本（正反面）、虚拟卡记载的信息样本； （三）单用途卡业务、资金管理制度； （四）单用途卡购卡章程、协议； （五）资金存管账户信息和资金存管协议。

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设立外商投资企业的资产评估报告

1.《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（2014年国务院令第648号修订）第二十二条：合营者可以用货币出资，也可以用建筑物、厂房、机器设备或者其他物料、工业产权、专有技术、场地使用权等作价出资。以建筑物、厂房、机器设备或者其他物料、工业产权、专有技术作为出资的，其作价由合营各方按照公平合理的原则协商确定，或者聘请合营各方同意的第三者评定。
2.《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（2014年国务院令第648号修订）第十八条第一、二款：合作各方向合作企业的投资或者提供的合作条件可以是货币，也可以是实物或者工业产权、专有技术、土地使用权等财产权利。中国合作者的投资或者提供的合作条件，属于国有资产的，应当依照有关法律、行政法规的规定进行资产评估。
3.国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局印发《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知（工商外企字〔2006〕81号）：十、外商投资的公司的股东的出资方式应当符合《公司法》第二十七条、《公司登记管理条例》第十四条和《公司注册资本登记管理规定》的规定。在国家工商行政管理总局会同有关部门就货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资作出规定以前，股东以《公司登记管理条例》第十四条第二款所列财产以外的其他财产出资的，应当经境内依法设立的评估机构评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。实缴出资时还必须经境内依法设立的验资机构验资并出具验资证明。

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设立外商投资企业的验资报告

1.《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（2014年国务院令第648号修订）第二十九条：合营各方缴付出资额后，应当由中国的注册会计师验证，出具验资报告后，由合营企业据以发给出资证明书。出资证明书载明下列事项：合营企业名称；合营企业成立的年、月、日；合营者名称（或者姓名）及其出资额、出资的年、月、日；发给出资证明书的年、月、日。
2.《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（2014年国务院令第648号修订）第二十二条：合作各方缴纳投资或者提供合作条件后,应当由中国注册会计师验证并出具验资报告,由合作企业据以发结合作各方出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：(一)合作企业名称；(二)合作企业成立日期；(三)合作各方名称或者姓名；(四)合作各方投资或者提供合作条件的内容；(五)合作各方投资或者提供合作条件的日期；(六)出资证明书的编号和核发日期。出资证明书应当抄送审查批准机关及工商行政管理机关。
3.《中华人民共和国外资企业法实施细则》（2014年国务院令第648号修订）第十七条：外资企业的分立、合并或者由于其他原因导致资本发生重大变动，须经审批机关批准，并应当聘请中国的注册会计师验证和出具验资报告；经审批机关批准后，向工商行政管理机关办理变更登记手续。第三十二条 外国投资者缴付每期出资后，外资企业应当聘请中国的注册会计师验证，并出具验资报告，报审批机关和工商行政管理机关备案。
4.国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局印发《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知（工商外企字〔2006〕81号）“十、外商投资的公司的股东的出资方式应当符合《公司法》第二十七条、《公司登记管理条例》第十四条和《公司注册资本登记管理规定》的规定。在国家工商行政管理总局会同有关部门就货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资作出规定以前，股东以《公司登记管理条例》第十四条第二款所列财产以外的其他财产出资的，应当经境内依法设立的评估机构评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。实缴出资时还必须经境内依法设立的验资机构验资并出具验资证明。十一、外商投资的公司的股东以自己的名义通过借贷等方式筹措的资金应当视为自己所有的资金，经验资机构出具验资证明以后可以作为该股东的出资。

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企业验资报告

《对外劳务合作管理条例》（2012年6月4日国务院620号令公布）第六条　申请对外劳务合作经营资格，应当具备下列条件：

　　（一）符合企业法人条件；

　　（二）实缴注册资本不低于600万元人民币；

　　（三）有3名以上熟悉对外劳务合作业务的管理人员；

　　（四）有健全的内部管理制度和突发事件应急处置制度；

　　（五）法定代表人没有故意犯罪记录。

　　第七条　申请对外劳务合作经营资格的企业，应当向所在地省级或者设区的市级人民政府商务主管部门（以下称负责审批的商务主管部门）提交其符合本条例第六条规定条件的证明材料。

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