淮北市商务局权责清单（2023年版）

序号

权力类型

事项名称

子项

实施依据

责任事项

追责情形

备注

1

行政许可

成品油零售经营资格审批

《商务部办公厅关于印发〈石油成品油流通行业管理工作指引〉的通知》（商办消费函〔2020〕439号）
12.规范零售审批。各地在未出台当地审批管理规定之前，可参照此前审批条件执行。成品油零售经营资格申请条件应包括：申请主体应符合企业登记注册要求，按规定取得《危险化学品经营许可证》；零售网点应符合本地区成品油零售分销体系发展规划；站点设计、施工及其经营设施应符合国家标准要求并通过相关部门验收。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

2

行政许可

从事拍卖业务许可

1.《中华人民共和国拍卖法》第十一条：企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。拍卖企业可以在设区的市设立。
2.《拍卖管理办法》（商务部2004年第24号令，2015年修正）第十二条：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，按照下列程序办理：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。省级商务主管部门对企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由省级商务主管部门统一印制。第十三条：拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

3

行政许可

对外劳务合作经营资格核准

1.《对外劳务合作管理条例》（2012年6月4日国务院620号令公布）第五条：从事对外劳务合作，应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定，经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准，取得对外劳务合作经营资格。

第七条：申请对外劳务合作经营资格的企业，应当向所在地省级或者设区的市级人民政府商务主管部门（以下称负责审批的商务主管部门）提交其符合本条例第六条规定条件的证明材料。负责审批的商务主管部门应当自收到证明材料之日起20个工作日内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发对外劳务合作经营资格证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。

2.《安徽省对外劳务合作经营资格管理办法》（2014年5月7日皖商办外经函〔2014〕366号修订）第二条：在安徽省注册的企业从事对外劳务合作，应当经企业注册地设区的市级人民政府商务主管部门批准，取得对外劳务合作经营资格。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

4

行政处罚

对发卡企业未在开展单用途卡业务之日起30日内办理备案的处罚

《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第七条：发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。
第三十六条：发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

5

行政处罚

对发卡企业违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第二十九条规定，造成重大损失的处罚

《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第二十九条：规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量。发生重大或不可恢复的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业应立即向备案机关报告。
第三十八条：发卡企业违反本办法第二十九条规定，造成重大损失的，由备案机关处以1万元以上3万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

6

行政处罚

对发卡企业或售卡企业违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第十四条至第二十二条、第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的处罚

《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第三十七条：发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

7

行政处罚

对零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的处罚

《零售商供应商公平交易管理办法》第二十三条：零售商或者供应商违反本办法规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

8

行政处罚

对零售商违反《零售商促销行为管理办法》规定的处罚

《零售商促销行为管理办法》第二十三条：零售商违反本办法规定，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正，有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

9

行政处罚

对美容美发经营者违反《美容美发业管理暂行办法》规定的处罚

《美容美发业管理暂行办法》第十八条：各级商务主管部门对于违反本办法的美容美发经营者可以予以警告，令其限期改正；必要时，可以向社会公告。对依据有关法律、法规应予以处罚的，各级商务主管部门可以提请有关部门依法处罚。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

10

行政处罚

对餐饮经营者违反《餐饮业经营管理办法（试行）》规定的处罚

《餐饮业经营管理办法（试行）》第二十一条：商务、价格等主管部门依照法律法规、规章及有关规定，在各自职责范围内对餐饮业经营行为进行监督管理。对于餐饮经营者违反本办法的行为，法律法规及规章有规定的，商务主管部门可提请有关部门依法处罚；没有规定的，由商务主管部门责令限期改正，其中有违法所得的，可处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，可处1万元以下罚款；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。商务、价格等主管部门应当自作出行政处罚决定之日起20个工作日内，公开行政处罚决定书的主要内容，但行政处罚决定书中涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的内容依法不予公开。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

11

行政处罚

对家庭服务机构未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的处罚

《家庭服务业管理暂行办法》第三十二条：家庭服务机构违反本办法第九条规定，未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处5000元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

12

行政处罚

对家庭服务机构未按要求建立工作档案、跟踪管理制度，对消费者和家庭服务员之间的投诉不予妥善处理的处罚

《家庭服务业管理暂行办法》第三十三条：家庭服务机构违反本办法第十条规定，未按要求建立工作档案、跟踪管理制度，对消费者和家庭服务员之间的投诉不予妥善处理的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处2万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

13

行政处罚

对家庭服务机构未按要求提供信息的处罚

《家庭服务业管理暂行办法》第三十四条：家庭服务机构违反本办法第十一条、第二十六条规定，未按要求提供信息的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，可处1万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

14

行政处罚

对家庭服务机构违反《家庭服务业管理暂行办法》第十二条规定的处罚

《家庭服务业管理暂行办法》第三十五条：家庭服务机构有本办法第十二条规定行为的，由商务主管部门或有关主管部门责令改正；拒不改正的，属于商务主管部门职责的，可处3万元以下罚款，属于其他部门职责的，由商务主管部门提请有关主管部门处理。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

15

行政处罚

对家庭服务机构未按要求订立家庭服务合同的，拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的处罚

《家庭服务业管理暂行办法》第三十六条：家庭服务机构违反本办法第十三条、第十四条、第十五条规定，未按要求订立家庭服务合同的，拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的，由商务主管部门或有关部门责令改正；拒不改正的，可处3万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

16

行政处罚

对经营者违反《旧电器电子产品流通管理办法》第七条、第八条、第十五条规定的处罚

《旧电器电子产品流通管理办法》第十九条：经营者违反本办法第七条、第八条、第十五条规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正；逾期不改正的，可处二千元以上一万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

17

行政处罚

对经营者违反《旧电器电子产品流通管理办法》第九条、第十一条、第十二条、第十三条、第十八条规定的处罚

《旧电器电子产品流通管理办法》第二十条：经营者违反本办法第九条、第十一条、第十二条、第十三条、第十八条规定的，由法律、行政法规规定的有关部门依法处理；法律法规未作规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正；逾期不改正的，可处二千元以上一万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

18

行政处罚

对经营者违反《旧电器电子产品流通管理办法》第十条、第十四条规定的处罚

《旧电器电子产品流通管理办法》第二十一条：经营者违反本办法第十条、第十四条规定的，由法律、行政法规规定的有关部门依法处理；法律法规未作规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正；逾期不改正的，可处一万元以上三万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

19

行政处罚

对违反《汽车销售管理办法》第十条、第十二条、第十四条、第十七条第一款、第二十一条、第二十三条第二款、第二十四条、第二十五条、第二十六条有关规定的处罚。

《汽车销售管理办法》第三十二条：违反本办法第十条、第十二条、第十四条、第十七条第一款、第二十一条、第二十三条第二款、第二十四条、第二十五条、第二十六条有关规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并可给予警告或3万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

20

行政处罚

对违反《汽车销售管理办法》第十一条、第十五条、第十八条、第二十条第二款、第二十七条、第二十八条有关规定的处罚

《汽车销售管理办法》第三十三条：违反本办法第十一条、第十五条、第十八条、第二十条第二款、第二十七条、第二十八条有关规定的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并可给予警告或1万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

21

行政处罚

对洗染经营者违反《洗染业管理办法》规定的处罚

《洗染业管理办法》第二十二条：经营者违反本办法规定，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，由商务、工商、环保部门依据本办法第三条规定的职能责令改正，有违法所得的，可处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，可处1万元以下罚款；并可予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

22

行政处罚

对特许人未依照规定进行备案的处罚

1.《商业特许经营管理条例》第二十五条：特许人未依照本条例第八条的规定向商务主管部门备案的，由商务主管部门责令限期备案，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。
2.《商业特许经营备案管理办法》第十六条：特许人未按照《条例》和本办法的规定办理备案的，由设区的市级以上商务主管部门责令限期备案，并处1万元以上5万元以下罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下罚款，并予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

23

行政处罚

对不符合规定条件从事特许经营活动的处罚

1. 对特许人不具备规定条件从事特许经营活动的处罚

2.对企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的处罚

《商业特许经营管理条例》第二十四条：特许人不具备本条例第七条第二款规定的条件，从事特许经营活动的，由商务主管部门责令改正，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并予以公告。企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的，由商务主管部门责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

24

行政处罚

对特许人违反《商业特许经营管理条例》第十六条、第十九条规定的处罚

《商业特许经营管理条例》第二十六条：特许人违反本条例第十六条、第十九条规定的，由商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

25

行政处罚

对特许人违反《商业特许经营管理条例》第二十一条、第二十三条规定的处罚

《商业特许经营管理条例》第二十八条：特许人违反本条例第二十一条、第二十三条规定，被特许人向商务主管部门举报并经查实的，由商务主管部门责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

26

行政处罚

对特许人违反《商业特许经营备案管理办法》第十一条规定的处罚

《商业特许经营备案管理办法》第十七条：特许人违反本办法第十一条规定的，由设区的市级以上商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

27

行政处罚

对未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收活动的处罚

1.《报废机动车回收管理办法》第十九条：未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收活动的，由负责报废机动车回收管理的部门没收非法回收的报废机动车、报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款。对负责报废机动车回收管理的部门没收非法回收的报废机动车、报废机动车“五大总成”和其他零部件，必要时有关主管部门应当予以配合。
2.《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十条：违反本细则第七条第一款规定，未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收拆解活动的，由县级以上地方商务主管部门会同有关部门按照《管理办法》第十九条规定没收非法回收拆解的报废机动车、报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

28

行政处罚

对报废机动车回收企业出售不具备再制造条件的报废机动车“五大总成”等三类情形的处罚

1. 对出售不具备再制造条件的报废机动车“五大总成”的处罚

2. 对出售不能继续使用的报废机动车“五大总成”以外的零部件的处罚

3. 对出售的报废机动车“五大总成”以外的零部件未标明“报废机动车回用件”的处罚

1.《报废机动车回收管理办法》第二十一条：报废机动车回收企业有下列情形之一的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，没收报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿直至由原发证部门吊销资质认定书：（一）出售不具备再制造条件的报废机动车“五大总成”；（二）出售不能继续使用的报废机动车“五大总成”以外的零部件；（三）出售的报废机动车“五大总成”以外的零部件未标明“报废机动车回用件”。
2.《报废机动车回收管理办法实施细则》第五十条：违反本细则第二十八条、第二十九条规定，回收拆解企业出售的报废机动车“五大总成”及其他零部件不符合相关要求的，由县级以上地方商务主管部门按照《管理办法》第二十一条规定责令改正，没收报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿直至由原发证部门吊销《资质认定书》。回收拆解企业将报废机动车“五大总成”及其他零部件出售给或者交予本细则第二十八条、第二十九条规定以外企业处理的，由县级以上地方商务主管部门会同有关部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

29

行政处罚

对报废机动车回收企业对回收的报废机动车，未按照国家有关规定及时向公安机关交通管理部门办理注销登记并将注销证明转交机动车所有人的处罚

1.《报废机动车回收管理办法》第二十二条：报废机动车回收企业对回收的报废机动车，未按照国家有关规定及时向公安机关交通管理部门办理注销登记并将注销证明转交机动车所有人的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。利用报废机动车“五大总成”和其他零部件拼装机动车或者出售报废机动车整车、拼装的机动车的，依照《中华人民共和国道路交通安全法》的规定予以处罚。
2.《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十四条：违反本细则第十九条第二款规定，回收拆解企业未按照国家有关规定及时向公安机关交通管理部门办理机动车注销登记，并将注销证明转交机动车所有人的，由县级以上地方商务主管部门按照《管理办法》第二十二条规定责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

30

行政处罚

对报废机动车回收企业未如实记录本企业回收的报废机动车“五大总成”等主要部件的数量、型号、流向等信息并上传至报废机动车回收信息系统的处罚

1.《报废机动车回收管理办法》第二十三条：报废机动车回收企业未如实记录本企业回收的报废机动车“五大总成”等主要部件的数量、型号、流向等信息并上传至报废机动车回收信息系统的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
2.《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十八条：违反本细则第二十六条规定，回收拆解企业未按照要求建立报废机动车零部件销售台账并如实记录“五大总成”信息并上传信息系统的，由县级以上地方商务主管部门按照《管理办法》第二十三条规定责令改正，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

31

行政处罚

对回收拆解企业涂改、出租、出借或者以其他形式非法转让《资质认定书》的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十一条：违反本细则第十四条规定，回收拆解企业涂改、出租、出借或者以其他形式非法转让《资质认定书》的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

32

行政处罚

对回收拆解企业未按照要求备案分支机构、回收拆解企业的分支机构对报废机动车进行拆解的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十二条：违反本细则第十五条第一款规定，回收拆解企业未按照要求备案分支机构的，由分支机构注册登记所在地县级以上地方商务主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。违反本细则第十五条第二款规定，回收拆解企业的分支机构对报废机动车进行拆解的，由分支机构注册登记所在地县级以上地方商务主管部门责令改正，并处3万元罚款；拒不改正或者情节严重的，由原发证部门吊销回收拆解企业的《资质认定书》。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

33

行政处罚

对回收拆解企业违规开具或者发放《报废机动车回收证明》，或者未按照规定对已出具《报废机动车回收证明》的报废机动车进行拆解的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十三条：违反本细则第十九条第一款、第二十条、第二十一条的规定，回收拆解企业违规开具或者发放《报废机动车回收证明》，或者未按照规定对已出具《报废机动车回收证明》的报废机动车进行拆解的，由县级以上地方商务主管部门责令限期改正，整改期间暂停打印《报废机动车回收证明》；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。回收拆解企业明知或者应当知道回收的机动车为赃物或者用于盗窃、抢劫等犯罪活动的犯罪工具，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖该机动车的，由县级以上地方公安机关按照《治安管理处罚法》予以治安管理处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。因违反前款规定，被追究刑事责任或者两年内被治安管理处罚两次以上的，由原发证部门吊销《资质认定书》

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

34

行政处罚

对回收拆解企业未在其资质认定的拆解经营场地内对回收的报废机动车予以拆解，或者交易报废机动车整车、拼装车的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十五条：违反本细则第二十三条规定，回收拆解企业未在其资质认定的拆解经营场地内对回收的报废机动车予以拆解，或者交易报废机动车整车、拼装车的，由县级以上地方商务主管部门责令改正，并处3万元罚款；拒不改正或者情节严重的，由原发证部门吊销《资质认定书》。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

35

行政处罚

对回收拆解企业未建立生产经营全覆盖的电子监控系统，或者录像保存不足1年的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十六条：违反本细则第二十四条规定，回收拆解企业未建立生产经营全覆盖的电子监控系统，或者录像保存不足1年的，由县级以上地方商务主管部门责令限期改正，整改期间暂停打印《报废机动车回收证明》；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

36

行政处罚

对回收拆解企业未按照国家有关标准和规定要求，对报废新能源汽车的废旧动力蓄电池或者其他类型储能设施进行拆卸、收集、贮存、运输及回收利用的，或者未将报废新能源汽车车辆识别代号及动力蓄电池编码、数量、型号、流向等信息录入有关平台的处罚

《报废机动车回收管理办法实施细则》第四十九条：违反本细则第二十七条规定，回收拆解企业未按照国家有关标准和规定要求，对报废新能源汽车的废旧动力蓄电池或者其他类型储能设施进行拆卸、收集、贮存、运输及回收利用的，或者未将报废新能源汽车车辆识别代号及动力蓄电池编码、数量、型号、流向等信息录入有关平台的，由县级以上地方商务主管部门会同工业和信息化主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

37

行政处罚

对对外劳务合作企业以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作等三类情形的处罚

1. 对以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作的处罚

2. 对允许其他单位或者个人以本企业的名义组织劳务人员赴国外工作的处罚

3. 对组织劳务人员赴国外从事与赌博、色情活动相关的工作的处罚

《对外劳务合作管理条例》第四十条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门吊销其对外劳务合作经营资格证书，有违法所得的予以没收：（一）以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作；（二）允许其他单位或者个人以本企业的名义组织劳务人员赴国外工作；（三）组织劳务人员赴国外从事与赌博、色情活动相关的工作。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

38

行政处罚

对对外劳务合作企业未依照《对外劳务合作管理条例》规定缴存或者补足备用金的处罚

《对外劳务合作管理条例》第四十一条：对外劳务合作企业未依照本条例规定缴存或者补足备用金的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，吊销其对外劳务合作经营资格证书。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

39

行政处罚

对对外劳务合作企业未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作等三类情形的处罚

1. 对未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作的处罚

2. 对未依照规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险的处罚

3. 对未依照规定安排随行管理人员的处罚

《对外劳务合作管理条例》第四十二条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，并对其主要负责人处1万元以上3万元以下的罚款：（一）未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险；（三）未依照本条例规定安排随行管理人员。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

40

行政处罚

对对外劳务合作企业未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作等六种情形的处罚

1.对未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作的处罚

2.对未依照对外劳务合作管理条例》规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，组织劳务人员赴国外工作的处罚

3.对与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作的处罚

4.对与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，隐瞒有关信息或者提供虚假信息的处罚

5.对在国外发生突发事件时不及时处理的处罚

6.对停止开展对外劳务合作，未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排的处罚

《对外劳务合作管理条例》第四十三条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对其主要负责人处2万元以上5万元以下的罚款；在国外引起重大劳务纠纷、突发事件或者造成其他严重后果的，吊销其对外劳务合作经营资格证书：（一）未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，组织劳务人员赴国外工作；（三）违反本条例规定，与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（四）与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，隐瞒有关信息或者提供虚假信息；（五）在国外发生突发事件时不及时处理；（六）停止开展对外劳务合作，未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排。有前款第四项规定情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

41

行政处罚

对对外劳务合作企业未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案等四种情形的处罚

1.对未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案的处罚

2.对组织劳务人员出境后，未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告，或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案的处罚

3.对未制定突发事件应急预案的处罚

4.对停止开展对外劳务合作，未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案的处罚

《对外劳务合作管理条例》第四十五条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处1万元以上2万元以下的罚款，并对其主要负责人处2000元以上5000元以下的罚款：（一）未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案；（二）组织劳务人员出境后，未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告，或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案；（三）未制定突发事件应急预案；（四）停止开展对外劳务合作，未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案。对外劳务合作企业拒不将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本报商务主管部门备案，且合同未载明本条例规定的必备事项，或者在合同备案后拒不按照商务主管部门的要求补正合同必备事项的，依照本条例第四十三条的规定处罚。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

42

行政处罚

对市场经营者违反《商品现货市场交易特别规定(试行)》第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定的处罚

《商品现货市场交易特别规定(试行)》第二十三条：市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

43

行政处罚

对家电维修经营者违反《家电维修服务业管理办法》规定的处罚

《家电维修服务业管理办法》第十四条：各级商务主管部门对于违反本办法的家电维修经营者可以予以警告，责令限期改正；拒不改正的，可以向社会公告；违反本办法第九条规定，情节严重的，可处三万元以下罚款；对依据有关法律、法规应予以处罚的，各级商务主管部门应提请有关部门依法处罚。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

44

行政处罚

对外国投资者、外商投资企业未按照外商投资信息报告制度的要求报送投资信息的处罚

1.《中华人民共和国外商投资法》第三十七条：外国投资者、外商投资企业违反本法规定，未按照外商投资信息报告制度的要求报送投资信息的，由商务主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下的罚款。
2.《外商投资信息报告办法》第二十五条：外国投资者或者外商投资企业未按照本办法要求报送投资信息，且在商务主管部门通知后未按照本办法第十九条予以补报或更正的，由商务主管部门责令其于20个工作日内改正；逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款；逾期不改正且存在以下情形的，处三十万元以上五十万元以下罚款：（一）外国投资者或者外商投资企业故意逃避履行信息报告义务，或在进行信息报告时隐瞒真实情况、提供误导性或虚假信息；（二）外国投资者或者外商投资企业就所属行业、是否涉及外商投资准入特别管理措施、企业投资者及其实际控制人等重要信息报送错误；（三）外国投资者或者外商投资企业未按照本办法要求报送投资信息，并因此受到行政处罚的，两年内再次违反本办法有关要求；（四）商务主管部门认定的其他严重情形。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

45

行政处罚

对未遵守国家有关禁止、限制使用不可降解塑料袋等一次性塑料制品的规定，或者未按照国家有关规定报告塑料袋等一次性塑料制品的使用情况的处罚

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零六条：违反本法规定，未遵守国家有关禁止、限制使用不可降解塑料袋等一次性塑料制品的规定，或者未按照国家有关规定报告塑料袋等一次性塑料制品的使用情况的，由县级以上地方人民政府商务、邮政等主管部门责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

46

行政处罚

对未在显著位置设置不向未成年人出售烟酒标志或者向未成年人出售烟酒的处罚

《安徽省未成年人保护条例》第六十五条：违反本条例第四十一条规定，未在显著位置设置不向未成年人出售烟酒标志或者向未成年人出售烟酒的，由烟草专卖行政主管部门或者商务行政主管部门责令改正，予以警告;拒不改正的，处以50元以上200元以下罚款;情节严重的，处以200元以上1000元以下罚款。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

47

行政处罚

对违反《报废机动车回收管理办法》有关规定的处罚

1.对监督检查中发现报废机动车回收企业不具备《报废机动车回收管理办法》规定的资质认定条件，经责令改正，拒不改正的处罚

2.对未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收活动的处罚

3.对报废机动车回收企业具有买卖或者伪造、变造《报废机动车回收证明》等有关行为情节严重的吊销资质认定书的处罚

4.对报废机动车回收企业出售不具备再制造条件的报废机动车“五大总成”等有关行为处罚

5.对报废机动车回收企业对回收的报废机动车，未按照国家有关规定及时向公安机关交通管理部门办理注销登记并将注销证明转交机动车所有人的处罚

6.对报废机动车回收企业未如实记录本企业回收的报废机动车“五大总成”等主要部件的数量、型号、流向等信息并上传至报废机动车回收信息系统的处罚

《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第十六条：县级以上地方人民政府负责报废机动车回收管理的部门应当加强对报废机动车回收企业的监督检查，建立和完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度，公布抽查事项目录，明确抽查的依据、频次、方式、内容和程序，随机抽取被检查企业，随机选派检查人员。抽查情况和查处结果应当及时向社会公布。

在监督检查中发现报废机动车回收企业不具备本办法规定的资质认定条件的，应当责令限期改正；拒不改正或者逾期未改正的，由原发证部门吊销资质认定书。"

《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第十九条：未取得资质认定，擅自从事报废机动车回收活动的，由负责报废机动车回收管理的部门没收非法回收的报废机动车、报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款。对负责报废机动车回收管理的部门没收非法回收的报废机动车、报废机动车“五大总成”和其他零部件，必要时有关主管部门应当予以配合。

"《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第二十条：有下列情形之一的，由公安机关依法给予治安管理处罚：（一）买卖或者伪造、变造《报废机动车回收证明》；（二）报废机动车回收企业明知或者应当知道回收的机动车为赃物或者用于盗窃、抢劫等犯罪活动的犯罪工具，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖该机动车。

报废机动车回收企业有前款规定情形，情节严重的，由原发证部门吊销资质认定书。"

"《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第二十一条：报废机动车回收企业有下列情形之一的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，没收报废机动车“五大总成”和其他零部件，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿直至由原发证部门吊销资质认定书：

（一）出售不具备再制造条件的报废机动车“五大总成”；

（二）出售不能继续使用的报废机动车“五大总成”以外的零部件；

（三）出售的报废机动车“五大总成”以外的零部件未标明“报废机动车回用件”。"

《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第二十二条：报废机动车回收企业对回收的报废机动车，未按照国家有关规定及时向公安机关交通管理部门办理注销登记并将注销证明转交机动车所有人的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。

《报废机动车回收管理办法》（国务院令2019年第715号）第二十三条：报废机动车回收企业未如实记录本企业回收的报废机动车“五大总成”等主要部件的数量、型号、流向等信息并上传至报废机动车回收信息系统的，由负责报废机动车回收管理的部门责令改正，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

1.立案：发现或者接到举报有相关违法行为时，及时审查，决定是否立案。
2.调查：全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，行政执法人员不得少于两人，调查时出示执法证件，允许当事人辩解陈述。
3.审查：对当事人的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
4.告知：作出处理决定前，书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权力。
5.决定：根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达：在规定期限内将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行：监督当事人在决定的期限内履行生效的处罚决定。
8.其他法律法规规章文件规定履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
2.未按法定程序实施行政处罚的；
3.不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的；
8.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

48

其他权力

外派劳务项目合同备案

1.《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第二十六条：对外劳务合作企业应当自与劳务人员订立服务合同或者劳动合同之日起10个工作日内，将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报负责审批的商务主管部门备案。负责审批的商务主管部门应当将用工项目、国外雇主的有关信息以及劳务人员名单报至国务院商务主管部门。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

49

其他权力

商业特许经营备案

1.《商业特许经营备案管理办法》（商务部2011年第5号令）第三条：商务部及省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门是商业特许经营的备案机关。在省、自治区、直辖市范围内从事商业特许经营活动的，向特许人所在地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；跨省、自治区、直辖市范围从事特许经营活动的，向商务部备案。商业特许经营实行全国联网备案。符合《条例》规定的特许人，依据本办法规定通过商务部设立的商业特许经营信息管理系统进行备案。

2.《商务部关于委托省级商务主管部门开展商业特许经营备案工作的通知》（商商贸发〔2009〕186号）：“一、跨省、自治区、直辖市范围从事商业特许经营活动的内资和外商投资企业，备案工作委托特许人住所地的省级商务主管部门承担。”

3.《安徽省商务厅关于下放商业特许经营管理备案权限的通知》：“一、下放范围  在本省范围内从事商业特许经营活动的企业，备案工作委托企业注册地的设区市商务局承担；对跨省从事商业特许经营活动的企业，备案初审（包括受理特许人提出备案登录号申请、发放登录号和网上审核）工作委托企业注册地的设区市商务局承担。（二）跨省特许人备案。在境内从事跨省商业特许经营活动的，应向特许人注册地设区市商务局提出申请，设区市商务局初审合格后，提交省商务厅备案。”

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

50

其他权力

报废机动车回收拆解企业设立分支机构备案

1.《报废机动车回收管理办法》（国务院令第715号）第五条：国家对报废机动车回收企业实行资质认定制度。未经资质认定，任何单位或者个人不得从事报废机动车回收活动。国家鼓励机动车生产企业从事报废机动车回收活动。机动车生产企业按照国家有关规定承担生产者责任。

2.《报废机动车回收管理办法实施细则》（商务部令二〇二〇年第2号）第五条:省级商务主管部门负责实施报废机动车回收拆解企业（以下简称回收拆解企业）资质认定工作。县级以上地方商务主管部门对本行政区域内报废机动车回收拆解活动实施监督管理，促进行业健康有序发展。

第十五条 回收拆解企业设立分支机构的，应当在市场监管部门注册登记后30日内通过“全国汽车流通信息管理应用服务”系统向分支机构注册登记所在地省级商务主管部门备案，并上传下列材料的电子文档：

（一）分支机构《营业执照》；

（二）《报废机动车回收拆解企业分支机构备案信息表》。

回收拆解企业的分支机构不得拆解报废机动车。

3.《商务部办公厅关于做好报废机动车回收拆解行业管理有关工作的通知》（商办消费函〔2020〕289号）；回收拆解企业通过信息系统填写备案信息表并提交，省级商务主管部门或者省级商务主管部门通过信息系统授权地（市）级/县级商务主管部门在信息系统中予以审核确认后，在信息系统为分支机构设立账号密码、填写编码，随后系统自动生成可打印的完整备案信息表，由回收拆解企业自行打印并交分支机构留存。

4.《报废机动车回收拆解企业技术规范》（GB22128-2019）：4.2.4  企业场地应具备拆解场地、贮存场地和办公场地。其中，拆解场地和贮存场地（包括临时贮存）的地面应硬化并防渗漏，满足GB50037防油渗地面要求。

4.2.7  拆解电动汽车的企业还应满足以下场地建设要求：a）具备电动汽车贮存场地、动力电池贮存场地和动力蓄电池拆卸专用场地。场地应设有高压警示、区域隔离及危险识别标志，并具有防腐防渗紧急收集池及专用容器，用于收集动力蓄电池等破损时泄漏出的电解液、冷却液等有毒有害液体。b）电动汽车贮存场地应单独管理，并保持通风。

5.安徽省商务厅等7部门《关于做好报废机动车回收拆解企业资质认定及行业管理有关工作的通知》（皖商建〔2021〕54号）（二）加强分支机构管理。1.备案管理。回收拆解企业设立分支机构的，应当在市场监管部门注册登记后30日内通过信息系统向省商务厅备案，并上传以下材料电子文档：（1）分支机构《营业执照》；（2）《报废机动车回收拆解企业分支机构备案信息表》（以下简称《备案表》）。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

51

其他权力

外经贸发展专项资金项目审核

财政部 商务部关于印发《外经贸发展专项资金管理办法》的通知（财建〔2022〕3号“第五条 地方财政部门、商务部门根据职责分工，负责本地区资金申报、审核、拨付，明确本区域绩效目标，组织实施专项资金支持政策落实工作，并进行全过程绩效管理和监督。”

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

52

其他权力

自由技术进（出）口技术合同登记

1.《中华人民共和国技术进出口管理条例》（中华人民共和国国务院令〔2001〕第331号）“第十八条： 进口属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，并提交下列文件：(一)技术进口合同登记申请书;(二)技术进口合同副本;(三)签约双方法律地位的证明文件。

2.《技术进出口合同登记管理办法》（商务部〔2009〕第3号令）第五条：各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门负责对本办法第四条以外的自由进出口技术合同进行登记管理。中央管理企业的自由进出口技术合同，按属地原则到各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门办理登记。各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门可授权下一级商务主管部门对自由进出口技术合同进行登记管理。

3.《关于授权合肥市外经贸局等部门对本区所辖企业技术进出口合同进行登记管理的通知》（皖外经贸技字〔2003〕 12号）。

4.《安徽省商务厅关于进一步衔接落实省级政府权力清单和责任清单目录的通知》（皖商办政法函〔2014〕1099号 ）附件2：省商务厅下放管理层级的省级行政权力目录中第4项将“自由进出口技术合同登记” 下放至市局办理。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。

53

其他权力

成品油零售经营资格年度检查

1.《国务院办公厅关于加快发展流通促进商业消费的意见》（国办发〔2019〕42号）：十七、扩大成品油市场准入。取消石油成品油批发仓储经营资格审批，将成品油零售经营资格审批下放至地市级人民政府，加强成品油流通事中事后监管，强化安全保障措施落实。

2.《商务部关于做好石油成品油流通管理“放管服”改革工作的通知》（商运函〔2019〕659号）：三、制定完善管理制度。指导各市按照“多规合一”要求编制成品油分销体系发展规划，建立健全“互联网+监管”、定期检查和不定期检查、年度检查、公示公告等事中事后监管制度。

3.《安徽省商务厅关于做好成品油流通管理“放管服”改革工作的通知》（皖商办运函〔2019〕765号）：三、加强成品油流通行业管理。指导各市按照“多规合一”要求编制成品油分销体系发展规划，建立健全“互联网+监管”、定期检查和不定期抽查、年度检查、公示公告等事中事后监管制度。

4.《商务部办公厅关于印发〈石油成品油流通行业管理工作指引〉的通知》（商办消费函〔2020〕439号）：四、主要内容（五）依法依规加强监管。 18.加强日常管理。指导各地市对成品油零售经营企业开展年度审查，审查情况报省级商务主管部门。品油流通事中事后监管制度。

1.受理阶段责任：在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查阶段责任：对申请人提交的材料进行审查；根据需要征求部门意见；提出初审意见。

3.决定阶段责任：作出审查决定（不予许可或备案的应当告知理由）；按时办结；法定告知。

4.送达阶段责任：制发送达文书；信息公开。

5.事后监督责任：加强日常监督检查。

6.其他法律法规政策规定应承担的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

 1.对符合法定条件的申请不予受理、许可的；

 2.对不符合有关法律法规的予以受理、许可的；

 3.擅自增设、变更涉及审查程序或审查条件的；

 4.收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；

 5.其他违反法律法规政策规定的行为。